준법 감시인은 회사가 해당 산업에 적용되는 산업 규정 및 법률을 준수하도록 정책을 수립하고 시행합니다. 규정을 준수하지 않으면 벌금이 부과 될 수 있기 때문에 그 역할이 중요합니다. 비준수는 고객 및 투자자가 비즈니스를 제대로 수행 할 수있는 회사의 능력에 대한 확신을 잃으면 홍보 문제를 야기 할 수 있습니다. 헬스 케어, 금융 서비스 및 의약품과 같이 규제가 엄격한 산업에서 규정 준수 전문가는 경영진의 핵심 구성원입니다.
$config[code] not found규정
관리자는 회사가 다음 두 가지 유형의 규정을 준수하도록해야합니다. 모든 유형의 비즈니스에 적용되는 일반 규정 및 금융 서비스, 제조 또는 미디어와 같은 부문의 특정 규정. 일반 규정에는 보건 및 안전, 고용 법, 다양성, 데이터 보호, 소비자 보호 및 지적 재산권이 포함됩니다.
위기 관리
준법 감시인은 규정을 숙지하고 규정이 적용되는 사업 영역을 식별합니다. 예를 들어 금융 서비스 회사에서는 고객에게 자문을 제공하거나 정책을 작성하는 부서의 사례를 검토합니다. 그들은 해당 부서의 업무를 평가하고 비준수의 위험이있는 시나리오를 식별합니다. 예를 들어 재정적 인 조언을 제공하는 부서에서는 전화 통화, 이메일 및 서신에 대한 기록을 검토하여 직원들이 규정을 준수하는지 확인할 수 있습니다.
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규정 준수를 유지하기 위해 관리자는 규정이 적용되는 모든 활동에 대한 정책 및 절차를 작성합니다. 직원과 관리자에게 정보를 배포하고 이해와 인지도를 높이기 위해 교육을 준비합니다. 또한 규정 준수를 입증하기 위해 규제 당국에 정책 사본을 제출합니다. 직원들은 회사 정책 및 절차를 따르지 않으면 개인 및 기업의 결과를 알게됩니다. 그들은 비준수가 불법, 비 윤리적 또는 부적절한 행동을 또한 포함한다고 설명합니다.
시행
준법 감시인은 직원이 정책을 준수하고 있는지 확인하기 위해 감사 및 검토를 수행합니다. 문제를 발견하면 사건을 조사하고 그들이 취한 조치를 문서화합니다. 또한 고객, 규제 기관 또는 기타 직원으로부터 불만 사항에 대한 불만 사항에 응답합니다. 조사 결과에 따라 규정 준수를 개선하고 추가 교육을 권장하거나 심각한 경우 징계 조치를 취하기 위해 절차 및 정책을 검토 할 수 있습니다.
보고
문서는 규정 준수 관리자에게 중요한 의무입니다. 모든 불만 사항 및 규제 위반 사항을 문서화하여 규제 기관에보고합니다. 또한 고위 경영진에게 회사의 비즈니스에 위험을 초래할 수있는 문제 또는 추세를 강조하는 보고서를 제공합니다.
