주식과 채권을 판매하려면 금융 산업 규제 당국 (Financial Industry Regulatory Authority)의 7 권 면허를 취득하고 범죄 배경 조사를 통과해야합니다. 중범 죄로 최소 10 년 동안 Series 7 라이센스를 취득 할 수 없게됩니다. 경범죄로 기소되어 소송이 기각 된 경우 귀하의 기록에서 기각 될 수 없습니다. 결과적으로, FINRA는 귀하가 Series 7 라이센스를 취득하지 못하게 할 수 있습니다.
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FINRA는 2007 년 7 월 30 일에 "실격"에 대한 정의를 포함하도록 부칙을 개정했습니다. 그 개정안에서는 실격 사건은 "유죄 판결 일로부터 10 년 동안 특정 경범죄 및 모든 중죄 범법을 포함 할 수 있습니다. " 이 언어가 유죄 판결을 나타내지 만 도난이나 부정직과 관련된 경범죄의 증거는 Series 7 라이센스의 실격이 될 수 있습니다.
U-4 양식에 대한 공개
FINRA의 유가 증권 등록 또는 양도 통일 신청서 인 U-4 양식은 브로커 - 딜러 등록을 위해 작성해야하는 양식입니다. Series 7 시험을 치르기 위해서는 중개인 판매상과의 관계가 필요합니다. U-4의 질문 14B는 "투자 또는 투자 관련 사업 또는 사기, 허위 진술 또는 누락, 부당한 재산 취득, 뇌물 수수, 위증, 위조, 위법 행위와 관련된 경범죄로 기소 된 적이 있는지 묻습니다, 또는 이러한 범죄 중 하나를 범하는 음모. " 혐의가 기각 된 경우에도 이러한 상황에 해당하는 경우 정직하게 "예"라고 대답해야합니다.
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그레이로 당신에게 가져 왔습니다. 그레이로 당신에게 가져 왔습니다.공개 실패
귀하에 대해 제기 된 청구액을 공개하지 않으면 FINRA의 기준에 따라 실격 처리가 될 수 있습니다. FINRA가 귀하의 신원 조회 중 청구액을 발견하지 않기를 바라는 것보다 경범죄 혐의를 완전히 공개하고 상황을 설명하는 것이 좋습니다. 법정 실격은 기소 일로부터 10 년 동안이다. 그러나 U-4는 경범죄로 기소되었으며 지난 10 년 이내에 귀하의 답변을 제한하지 않는지 여부를 묻습니다.
설명
질문 14B에 "예"라고 대답하면, 요금 및 그 후의 해고에 대한 완전한 설명을 제공 할 수 있습니다. 자세한 설명은 FINRA가 귀하의 실격 여부를 평가하는 데 도움이 될 수 있습니다.
