금융 산업 규제 당국 (FINRA)은 Series 7 라이센스를 관리합니다. 금융 서비스 또는 은행 업무 분야에서 일하는 경우 Series 7 라이센스를 취득 할 때까지 특정 증권 상품을 기반으로 의사 결정을해야하는 경영 또는 자문 직위를 가질 수 없습니다. 상인, 재무 고문 및 은행가가 적절한 면허를 취득 할 수 있도록 FINRA (이전의 전국 증권 딜러 협회)는 해당 기업에 대해 정기적 인 감사를 실시합니다. 라이센스를 수령하면 상품 및 선물을 제외한 다양한 유가 증권을 판매 할 수 있습니다.
$config[code] not found스폰서하십시오. 부서 관리자에게 문의하십시오. 고용주가 FINRA에 증권 산업 등록 또는 이전 (U4)을위한 통일 신청서를 제출하여 귀하에게 Series 7 라이센스 시험을 신청하도록 요청하여 귀하의 고용주가 귀하를 후원하도록 요청하십시오. FINRA 또는 SRO (self-regulatory) 조직의 회원 인 대부분의 금융 서비스 회사는 귀하가 아직 활성 라이센스를 가지고 있지 않은 경우 고용 개시 후 30 일 이내에 Series 7 시험을 치르도록 자동으로 등록합니다. 시험에 응시하기 전에 금융 업계의 자격을 갖춘 회사가 후원해야합니다.
시험을 위해 공부하십시오. 라이센스 시험 가이드를 검토하십시오 (참고 자료 참조). 옵션 매트릭스, 판매자의 의무, 구매자의 권리, 손익분기 점, 스프레드 및 콤보 스 트래들을 포함한 학습 영역. Series 7 라이센스 시험의 대부분은 과세, 주식 및 채무 상품, 투자 위험, 패키지 증권, 퇴직 계획 및 옵션에 중점을 둡니다. 시험에 응시하기 전에 시험을 치러야 할 충분한 시간을 마련하십시오.
공식 시험 센터에서 시험에 응시하려면 등록하십시오 (자료 참조). Pearson Testing Center (866-396-6273) 또는 Prometric Testing Center (800-578-6273)에 전화하여 시험 날짜와 시간을 예약하여 주요 시험 서비스 제공 업체 중 2 곳에 연락 할 수도 있습니다. 테스트 센터에 빈 종이를 가져 와서 계산을 할 수 있는지 물어보십시오. 테스트에는 260 개의 질문이 있으며 일반적으로 완료하는 데 6 시간이 걸립니다. 전체 시험은 시험 센터에서 하루 만에 완료하고 완료해야합니다.
전형적으로 테스트 당 약 $ 250의 수수료를 지불하십시오. 검사 비용을 귀하의 회사에 후원하도록 요청하십시오. 시험에 2 ~ 3 개의 연필 두 개를 가져 오십시오. 면허증을 받으려면 70 %의 합격 점수를 받아야합니다. 공식 시험 센터는 귀하가 고용인과 FINRA에 시험에 합격했는지 여부를 알릴 것입니다.
