Series 6 및 Series 63 라이센스는 보유자에게 뮤추얼 펀드의 주식 판매와 같은 특정 증권 거래를 수행 할 수있는 권한을 부여하는 문서입니다. 금융 산업 규제 당국 (FINRA)은 금융 산업을 규제하는 민간 단체입니다. 이 임무의 일환으로 라이센싱 체제 하에서 증권을 전문적으로 거래 할 수있는 사람을 제한합니다. Series 6 및 Series 63 라이센스는 FINRA의 접근 방식 중 두 가지 예이며 Series 63은 Series 6에 대한 보완 주 수준 라이센스 역할을합니다.
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Series 6 라이센스 시험은 지원자가 투자 회사 제품 / 가변 계약 제한 대리인이 될 수있는 권한을 부여합니다. 이 타이틀을 통해 뮤추얼 펀드, 보험 증권 또는 변동 연금과 같은 특정 패키지 금융 상품을 고객에게 판매 할 수 있습니다. 그러나 특정 주식이나 채권과 같은 개인 유가 증권을 판매 할 수는 없으며 Series 7 라이선스 만이 그러한 종류의 영업 활동을 허용합니다. 마찬가지로, Series 6 라이센스는 소유주가 옵션을 교환하도록 허용하지 않습니다. 따라서 면허 시험에는 증권 포장, 세금 정책 및 마케팅 및 판매 규정에 대한 질문이 포함됩니다.
시리즈 6 시험
Series 6 시험은 135 분 동안 지속되며 뮤추얼 펀드, 변동 연금 및 금융 산업의 일반적인 윤리와 같은 주제에 대한 선다형 문제 105 개를 포함합니다. 105 개의 질문 중 100 개는 지원자의 최종 점수에 포함되며 나머지 5 개는 실험적이며 계산되지 않습니다. 대신, FINRA는 이러한 질문의 결과를 사용하여 차기 버전의 테스트를 설계합니다. 시험에 합격점을 얻으려면 최소 70 개의 정답이 필요합니다. 시험에 응시하려면 지원자는 FINRA의 기존 회원사가 후원해야합니다. 독립적 인 지원자는 지원 자격이 없습니다.
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그레이로 당신에게 가져 왔습니다. 그레이로 당신에게 가져 왔습니다.Series 63 라이센스
Series 6 라이센스와 마찬가지로 Series 63 라이센스는 NASA에서 개발했습니다. 그러나이 면허의 목표는 주정부가 후보자가 자신의 경계 내에서 증권 대표자로 운영하도록 승인하는 것을 돕는 것입니다. 따라서 Series 6 라이센스 시험은 연방 규정을 다루지 만 Series 63은 주 문제를 다루고 있습니다. 따라서 후보자는 시리즈 63 테스트를 그 자체로 받아들이지 않습니다. 시리즈 63과 같은 다른 라이센스와 함께 시리즈 63을 받게됩니다. 대부분의 주에서는 시리즈 6 라이센스를 테스트하여 누구든지 Series 63 시험을 통과해야합니다. 그러나 콜로라도 주, 플로리다 주, 플로리다 주, 루이지애나 주, 메릴랜드 주, 뉴저지 주, 푸에르토 리코 주, 오하이오 주, 버몬트 주에서는 다음 주와 준주가 요구 사항을 포기합니다.
시리즈 63 시험
Series 63 시험은 75 분 동안 지속되며 주 증권 규정에 대한 65 개의 선다형 문제를 포함합니다. 이 질문 중 최종 성적에 대해서만 60 점이 추가되었으며 실험 질문으로 사용되는 추가 질문은 5 점입니다. 합격하려면 신청자는 60 개의 득점 질문 중 43 개를 올바르게 응답해야합니다. Investopedia에 따르면 Series 63 시험은 법률에서 허용하는 것과 법률에서 요구하는 것 사이의 경계를 모호하게 만드는 트릭 질문을 포함하고있는 것으로 유명합니다. 예를 들어, 한 질문이 가상의 이해 상충을 일으킬 수 있고 고객과의 갈등 공개가 필요한지 또는 단순히 권장되는지 여부를 묻는 것입니다.
