Series 7은 예비 등록 된 대리인에게 금융 산업 감독청이 요구하는 테스트입니다. 시험에 합격하면 대표자가 증권 시장을 이해하고 있음을 입증합니다. 고객을 대신하여 유가 증권을 합법적으로 구매, 구매 및 판매하려면 라이센스를 최신 상태로 유지해야합니다. 나열된 팁을 따르면 브로커가 통과 한 규제 시험 기록, 고용 기록과 함께 일시 중지 될 수있는 라이센스가 제공됩니다. 또한 고객 분쟁의 신고를 열거합니다.
$config[code] not foundSeries 7 라이센스 상태를 확인하는 방법
컴퓨터를 부팅하고 인터넷 연결을 사인하십시오.
검색 주소창에 www.finra.org를 입력하십시오.
'투자자'라고 표시된 가운데 열을 클릭하십시오. 새 페이지가 열립니다.
맨 오른쪽 열의 "FINRA Broker Check"를 클릭하십시오. "많이 본"제목 아래에서 첫 번째 선택입니다. 새 페이지가 열립니다.
계속 진행하려면 페이지를 읽고 "검색 시작"버튼을 선택하십시오.
상자를 선택하고 "계속"을 눌러 서비스 약관에 동의하십시오.
검색 매개 변수를 개별 "브로커"또는 회사 "중개 회사"로 선택하십시오. 정보를 찾고있는 중개인 또는 증권 회사의 이름을 입력하십시오. "검색 시작"을 누르십시오.
화면에 나타나는 인증 코드를 입력하여 스팸을 방지하고 "계속"을 누르십시오. 이 때 캡 잠금 장치가 켜져 있지 않은지 확인하십시오.
이름을 검토하고 검색의 사람과 회사에 맞는 이름을 선택하십시오. 사람의 이름을 스크롤하고 하이퍼 링크를 클릭하십시오.
