금융 산업 규제 당국 (FINRA)은 증권 상품을 판매하는 금융 전문가에게 Series 7 라이센스를 요구합니다. 일부 주에서는이 전문가들에게 Series 63 라이센스를 요구합니다.
기술
Series 7 라이센스는 금융 기관이나 대행사가 유가 증권을 판매 할 수있게합니다. Series 63 라이센스를 통해이 전문가는 특정 국가의 유가 증권을 판매 할 수 있습니다. 유가 증권 판매에 관심있는 모든 금융 전문가는 Series 7 시험에 합격해야합니다. 각주의 요구 사항은 Series 63 라이센스에 따라 다릅니다.
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이러한 라이센스에 대한 표준 교육 요구 사항은 없지만 이러한 라이센스를 얻는 데 관심이있는 대부분의 후보자는 학사 학위를 보유하고 있습니다.
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이 면허증을 받으려면 관심있는 후보자가 노동 통계국에 따라 약 4 개월 동안 금융 산업 규제 당국이나 교환 회원 사무소에 고용되어야합니다.
시험
각 라이센스에 필요한 시험을 치르기 전에 관심있는 응시자는 지문을 제출하고 배경 조사를해야합니다. 그런 다음 각 라이센스에 대한 시험을 치르며 응시자는 시리즈 7 및 63 라이센스를 받기 위해 두 시험에 모두 합격해야합니다.
