FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)는 증권 업계에 정책을 세우고 중개인이 투자자를 이용하는 것을 막을 의도입니다. 정부 기관은 수천 명의 증권 판매자를 규율하는 규칙을 작성하고 집행합니다. 기관은 또한 여러 주식 시장과 거래를 규제합니다.
테스트
FINRA 라이센스를 받으려면 테스트에서 적어도 70 %의 점수를 받아야합니다. FINRA는 금융 산업과 관련된 여러 주제에 대해 다양한 테스트를 제공합니다. 예를 들어 주식 중개인이되고 유가 증권을 판매하려면 Series 7을 통과해야합니다. FINRA는 유가 증권 감독을 원하는 사람들을 대상으로 테스트를 진행하고 상사보다 한 단계 높은 일반적인 증권 원장을 대상으로 테스트를 수행합니다.
$config[code] not foundFINRA 테스트를 받으려면 조직에 속한 회사가 귀하를 후원해야합니다. 시험은 1.5 시간에서 5 시간까지 지속될 수 있습니다.
선결 요건
일부 테스트에는 전제 조건이 필요합니다. 예를 들어, FINRA는 공식적으로 면허 취득자로 등록되기 전에 증권 판매 및 투자에 대한 자문을 위해 Series 66을 복용하는 사람들도 Series 7을 통과해야한다고 요구합니다. 대부분의 테스트는 귀하가 FINRA 회원사와 연결될 것을 요구합니다.
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면허 취득자 후보자는 범죄 기록 및 운전 기록 검색을 포함한 광범위한 배경 조사를 받아야합니다. 이 수표는 또한 후보자의 대학 학위와 직장 경력을 확인하고 사회 보장 번호의 유효성을 확인합니다. 응시자는 반드시 지문을 채취해야합니다. 금융 회사는 자문가가 고객을 훔치거나 속이지 않을 것을 보장해야합니다. FINRA는 브로커의 백그라운드 정보를 온라인으로 게시하여 잠재 고객이 자신이 선택한 돈을 처리하려는 사람을 조사 할 수 있도록합니다.
FINRA는 후보자가 연방 증권 거래위원회 (SEC)와 같이 스스로를 규제하는 조직에 거짓말을하거나 지난 10 년 동안 중범 죄를 저 지르거나 SEC가 금지 한 경우 라이센스를 거부합니다.
