누구나 자동차, 가구 또는 가전 제품을 판매 할 수 있지만 주식 및 채권을 판매하려면 특수 라이센스가 필요합니다. 금융 산업에서의 대부분의 업무는 금융 산업 규제 당국 (FINRA)으로부터 적어도 하나의 면허를 취득해야합니다. Series 7 및 Series 66 라이센스는 Series 66 라이센스의 필수 조건 인 Series 7 라이센스와 같은 두 가지 예입니다.
시리즈 7 특전
시리즈 7 라이센스는 베어러가 일반 증권 대표. 시리즈 7 라이센스 보유자는 주식 및 채권부터 옵션 및 선물 계약에 이르기까지 모든 형태의 증권을 FINRA에 따라 구매, 판매 및 거래 할 수 있습니다. 증권 대표자로 일하는 개인은 일반적으로 고객에게 증권 판매 수수료를 지급합니다. 그들은 고객을 해산하는 것이 금지되어 있지만, 그들은 고객의 최선의 이익을 위해 행동 할 필요가 없습니다. 라이센스 사용자는 종종 투자 은행이나 헤지 펀드의 주식 중개인이나 거래자로 일합니다.
$config[code] not found시리즈 7 자격
Series 7 시험에 응시하는 교육적 요구 사항은 없지만 거리에서 걸어서 시험을 볼 수는 없습니다. 지원자는 기존 면허가있는 증권 회사가 후원해야합니다.월스트리트 오아시스에 따르면 시험에 합격하더라도 라이센스가 보장되지는 않습니다. 신청자는 배경 및 신용 조사를받으며 공식적인 기준은 없지만 심각한 신용 문제 또는 범죄 기록이 실격 될 수 있다고보고합니다.
오늘의 비디오
그레이로 당신에게 가져 왔습니다. 그레이로 당신에게 가져 왔습니다.시리즈 7 시험에 응시하기
Series 7 시험은 6 시간이며 260 개의 객관식 질문을 제공합니다. 250 개의 질문 만 최종 점수에 포함됩니다. 나머지 10 개는 후기 시험에 사용하기위한 연구 질문입니다. Financial Planner World에 따르면, 증권 대표자의 직무 기능, 그러한 직무 수행에 필요한 업무, 직무 수행에 필요한 기본 지식, 증권 거래를 규율하는 규칙 및 규정의 네 가지 영역에서 질문을 제기합니다. 시험에 합격하려면 신청자는 250 개의 득점 질문 중 적어도 175 개에 대해 72 % 이상의 점수로 올바르게 답해야합니다.
시리즈 추가하기 66
Series 66 시험은 이미 Series 7 시험에 합격 한 개인이 투자 고문. 시리즈 7은 개인이 유가 증권을 고객에게 판매 할 수 있도록 허용하지만 Series 66 라이센스는 고객의 자금에 대한 신탁 책임이있는 자산 관리자 또는 자산 관리자로서의 역할을 수행합니다. 시험에는 110 개의 문제가 포함되며 그 중 100 개는 득점됩니다. 질문은 일반적인 경제 이론, 관련 주 및 연방법, 투자 전략 및 일반적인 투자 특성을 다룹니다. 지원자는 적어도 75 개의 질문에 올바르게 답해야합니다. Series 66의 자격 요건은 Series 7과 동일하며 Series 7을 필수 조건으로 완료해야한다는 추가 요구 사항이 있습니다.
시험 구타
Series 7 및 Series 66과 같은 FINRA 시험에 합격하는 것은 E Financial Careers에 따르면 마라톤 달리기와 조금 비슷합니다. 마지막 순간에 시험을 치룰 수는 없으며 합격을 기대할 수 있습니다. Series 7은 6 시간 만 지속되므로 스태미너를 향상 시키려면 몇 가지 연습 시험을 치러야합니다. 일반적인 함정은 해답을 외우려고하는 것이지만 더 나은 전략은 개념에 집중하는 것입니다.. 규칙을 외우면 참신한 가설에 적용하는 것이 어려울 수 있습니다. 규칙이 존재하는 이유를 이해하면 도움이됩니다. 마지막으로 FINRA 규정이 거의 매년 바뀌기 때문에 최신 자료를 연습하십시오.
