준법 감시인은 수석 전문가의지도 아래 회사의 내부 통제 및 정책 및 절차를 검토하고 그러한 통제가 규정을 준수하는지 확인합니다. 또한 동료는 내부 감사, 회계사 및 세금 준수 전문가와 협력하여 직무를 수행 할 수 있습니다.
책임
준법 감시 직원은 업무 수행시 규제 지침, 최고 경영 지침 및 인적 자원 정책을 준수하도록 직원을 지원합니다. 또한 직원은 직원이 업계 관행 및 전문적인 표준을 준수하는지 확인합니다. 예를 들어, 석유 및 가스 회사의 준법 감시인은 회사의 직원 안전 절차가 해양 시추 활동과 관련하여 산업 안전 보건 청 (OSHA) 요구 사항을 준수하도록 할 수 있습니다. 규정 준수 보좌관은 또한 기업 거래의 법적 요소가 규제 지침을 준수하도록 보장합니다. 이러한 요소는 허가, 증권 포트폴리오 및 마케팅 자료 일 수 있습니다.
$config[code] not found교육과 훈련
준법 감시인은 일반적으로 회계, 법률, 세무 또는 금융 분야에서 4 년제 대학 학위를 보유합니다. 동료는 또한 교양 과목 배경을 갖고 직무를 수행하기 전에 실습을받을 수 있습니다. 석사 학위 또는 박사 학위와 같은 고급 학위를 소지 한 규정 준수 직원은이 분야에서 드물지 않습니다. 중요한 책임을 맡은 일부 직원은 내부 감사, 법률 또는 법의학 회계 배경을 가질 수 있으며 인증 된 사기 심사관 (CFE) 또는 인증 된 내부 감사 (CIA) 지정을 보유 할 수 있습니다.
봉급
준법 직원의 급여 수준은 서비스 기간, 회사 규모 및 연공 서열에 따라 달라질 수 있습니다. 동료의 학업 수준, 전문 자격 및 실제 경험도 그녀의 총 연간 보상에 영향을 미칠 수 있습니다. 실제로 미국에 기반을 둔 준법 직원의 평균 연봉은 현금 보너스를 제외하고 2010 년 6 월 기준 52,000 달러였습니다.
경력 개발
컴플라이언스 직원의 경력 성장 기회는 일반적으로 인력 수요, 회사 규모 및 직원 전문 자격 또는 학업 훈련에 따라 다릅니다. 학부 준법 준회원은 법 또는 재정 대학원 과정에 등록하고 석사 또는 박사 학위를 수여함으로써 승진 가능성을 높일 수 있습니다. 또는 공인 회계사 (CPA) 또는 공인 재무 관리자 (CFM) 지정과 같은 전문 면허를 찾는 경우 직원이 더 빨리 승격 될 수 있습니다. 유능한 준법 감시인은 2 년에서 5 년 후에 수석 역할로 이동합니다.
근무 조건
규정 준수 담당자는 일반적으로 오전 8 시부 터 오후 5 시까 지 근무합니다. 평일에는 비즈니스 요구 사항에 따라 사무실에 늦게있을 수 있습니다. 이러한 요구 사항은 월별 회계 마감 절차 또는 국세청 (IRS) 또는 증권 거래위원회 (SEC)에 대한 분기 별 규제 관련 서류와 관련 될 수 있습니다. 비즈니스 요구가 그것을 필요로한다면, 동료는 다른 지역의 동료들과 만나기 위해 주기적으로 여행 할 수도 있습니다.
