증권 브로커는 증권을 판매하고 논의하기 위해 금융 산업 규제 당국 (Financial Industry Regulatory Authority)의 허가를 받아야합니다. Series 6 및 7 라이센스는 규제 당국이 부여한 두 가지 라이센스입니다. 둘 다 브로커가 유가 증권을 판매 할 수 있도록 허용하지만 Series 7 라이센스는 브로커가 광범위한 제품을 판매 할 수있게합니다. 라이센스를 받으려면 금융 산업 감독청 (Financial Industry Regulatory Authority) 회원사와 제휴하여 시험에 합격해야합니다.
$config[code] not found시리즈 6 - 제한된 라이센스
공식적으로 "투자 회사 및 가변 계약 제품 대표 자격 시험"으로 알려진 Series 6 시험은 100 개의 객관식 문제로 구성됩니다. 시험은 2 시간 15 분 지속됩니다. Series 6 시험은 뮤추얼 펀드와 가변 계약 제품의 두 가지 유형의 증권만을 대상으로합니다.
시리즈 7으로 확장
Series 7 시험은 주식, 채권, 뮤추얼 펀드 및 비공개 위치를 포함한 모든 증권을 포괄하는 더 긴 시험입니다. 또한 "일반 증권 대표 자격 시험"이라고도합니다. 시험에 더 많은 자료가 포함되어 있기 때문에 상당히 길어집니다. 두 개의 섹션으로 구성되어 있으며 각 섹션에는 125 개의 객관식 문제가 있으며 각 섹션은 3 시간 동안 지속됩니다.
의의와 수수료
Series 6 라이센스로 뮤추얼 펀드 및 가변 계약 제품을 고객에게 판매 할 수 있습니다. 2014 년부터 Series 6 시험을 치르는 데 드는 비용은 $ 95입니다. Series 7 라이센스로 모든 증권을 고객에게 판매 할 수 있습니다. Series 7 시험 비용은 2014 년 기준 $ 290입니다. 시험에 실패하면 두 시험 모두 다시 작성할 수 있습니다.
